上海市民政局关于印发《上海市基金会换届指引》的通知 
基金会登记-成立登记 基金会登记-有效期延续 基金会登记-变更登记 基金会登记-章程核准 基金会登记-注销登记 基金会登记-遗失补证 ( 2023-10-12 )
| 索取号： | 0024204128/2023-00068 | 发布机构： | 上海市民政局 |
| 文件编号： | 沪民社基发〔2023〕1 号 | 公开类别： | 主动公开 |
各基金会：
现将《上海市基金会换届指引》印发给你们，请参照执行。
上海市民政局
2023年9月21日
（此件主动公开）
上海市基金会换届指引
第一章 总 则
第一条 为规范本市基金会换届工作，建立健全现代法人治理结构，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国慈善法》《基金会管理条例》
《上海市慈善条例》等法律法规，制定本指引。
第二条 基金会换届遵循“民主、公开、平等、规范”的原则，按章程规定届期进行。
第三条 基金会换届工作，接受业务主管单位（行业管理部门）和登记管理机关的指导和监督。
第四条 理事会负责基金会换届的组织领导。
第五条 监事会负责监督换届工作。
第二章 换届筹备
第六条 本届理事会在届满前，可以商请业务主管单位（行业管理部门）、主要捐赠人、党组织负责人等共同组成换届领导小组，研究换届筹备工作。
第七条 换届筹备工作主要准备以下材料：
1.《理事会工作报告》（草案）；
2.《监事会工作报告》（草案）；
3.《财务工作报告》（草案）、《换届财务审计报告》（换届后法定代表人变更的，须同时出具《法定代表人任期经济责任审计报告》）；
4.理事、负责人（包括理事长、副理事长、秘书长）候选人名单、简历，其中涉及按照干部管理权限需要审批的人员，需兼职审批表；
5.监事会人员名单、来源、简历；
6.本届理事会议程和新一届理事会议程（见附件1）；
7.《理事选举办法》（草案）、《负责人选举办法》（草案）（见附件2）；
8.选票票样（见附件3）；
9.需会议审议的其他材料（如章程修订草案等）。
第八条 基金会在换届选举前20日，将本指引第七条筹备材料，作为重大事项报告内容，填写《重大事项报告表》（见附件4），同时报业务主管单位（行业管理部门）和登记管理机关征求意见。
第九条 业务主管单位（行业管理部门）和登记管理机关对换届筹备材料无异议的，理事会提前5日将换届选举的时间、地点、议程等通知理事、监事及新一届理事候选人、监事，并做好通知记录。
因故不能出席会议的理事、监事及新一届理事、监事候选人要说明原因，理事会做好记录，并写入会议决议（纪要）。
第十条 理事因故不能出席会议，可以书面委托他人，委托总数不能超过理事总数三分之一。受托人提前向理事会提交委托书（见附件5），委托书中载明委托权限，受托人严格按照授权范围行使权力。每位受托人只能接受一位理事的委托，监事、理事候选人、负责人候选人不宜接受委托。
第三章 人选要求
第十一条 本届理事会在严格审查、民主协商、充分酝酿的基础上提出新一届理事候选人、负责人候选人名单；商请主要捐赠人、业务主管单位（行业管理部门）、登记管理机关选派新一届监事，提出监事长候选人名单。
第十二条 现职国家工作人员不得兼任基金会负责人，但不包括已从领导岗位退下来尚未办理离退休手续的工作人员；不包括离开行政工作岗位专门从事基金会工作的工作人员；不包括在其他单位有实际职务，且在人大机关、政协机关的职务仅是兼任的工作人员，也不包括工、青、妇等人民团体的工作人员。
上述不包括在“现职国家工作人员”兼任基金会负责人的，按干部管理权限办理兼职审批手续。
第十三条 退（离）休领导干部、军队和武警退（离）休领导干部、国有企事业单位、高校及科研院所领导人员确因工作需要在基金会兼职的，按干部管理权限办理兼职审批手续。
第十四条 基金会负责人连任不超过两届，最高任职年龄不超过70周岁，并符合法律法规及章程规定的其他任职条件。
因特殊情况需超届连任的，须经理事会表决通过，报业务主管单位（行业管理部门）和登记管理机关同意后，方可任职。
第十五条 基金会理事长是法定代表人，应当由中国内地居民担任。
基金会法定代表人不得兼任其他组织的法定代表人。
第十六条 基金会理事长、秘书长不得由同一人兼任。秘书长应为专职。
第十七条 理事、理事的近亲属和基金会财会人员不得担任监事。
第四章 换届选举
第十八条 基金会召开换届会议，邀请党组织负责人列席。
第十九条 基金会换届会议须有三分之二以上理事出席，并经出席理事三分之二以上表决通过方为有效。
第二十条 换届会议遵循以下议程：
（一）召开本届理事会
1.宣布会议召开（介绍会议应到、实到人数和未参会、委托参会情况）；
2.听取、审议和表决《本届理事会工作报告》；
3.听取、审议和表决《财务工作报告》，宣读《换届财务审计报告》（法定代表人离任的还须宣读《法定代表人任期经济责任审计报告》）；
4.听取《监事会工作报告》；
5.听取、审议、表决其他事项（如章程修改等）；
6.介绍理事候选人情况；
7.听取、审议和表决《理事换届选举办法》；
8.审议通过监票人、计票人、唱票人（理事候选人不得担任）；
9.无记名投票选举产生新一届理事会理事；
10.宣布理事选举结果；
11.通报新一届监事会名单、来源、简历；
12.听取、审议和表决《本届理事会决议》并签字。
（二）召开新一届理事会
1.宣布会议召开（介绍会议应到、实到人数和未参会、委托参会情况）；
2.介绍负责人候选人情况；
3.听取、审议和表决《负责人选举办法》；
4.审议通过监票人、计票人、唱票人（负责人候选人不得担任）；
5.无记名投票选举产生负责人；
6.宣布负责人选举结果；
7.宣布监事长名单；
8.听取、审议和表决其他事项；
9.新当选理事长、监事长讲话；
10.听取、审议和表决《新一届理事会决议》。
在召开新一届理事会前，召开监事会，选举产生监事长。
第二十一条 换届会议当场形成会议决议（纪要），并由参会理事、监事审阅、签名。
第五章 换届管理
第二十二条 因工作需要或有1/3以上理事提议提前换届的，经理事会表决通过并报业务主管单位（行业管理部门）和登记管理机关同意后，按本指引规定的程序和要求换届。
第二十三条 理事会一般不得延期换届。遇有特殊情况需延期换届的，经理事会表决通过并报业务主管单位（行业管理部门）和登记管理机关同意后，向登记管理机关办理登记证书有效期延续手续。延期换届最长不超过一年，延期到期前，按本指引规定的程序和要求换届。
第二十四条 基金会在理事会换届选举结束后30日内登录上海一网通办平台（https://zwdtuser.sh.gov.cn/uc/login/login.jsp）办事大厅，在线填报并办理证书有效期延期手续、变更登记、章程核准等，所需材料如下：
1.决定有效期延续事项的理事会会议决议（纪要）（附件6）；
2.《换届财务审计报告》（法定代表人离任的还需《法定代表人任期经济责任审计报告》）；
3.监事会决议（附件7）；
4.理事情况表、监事情况表、理事备案表、法定代表人登记表等（附件8）。
5.办理变更登记、章程核准等需要的其他材料。
第二十五条 基金会需届中调整、增补理事、负责人，或需届中调整或增补监事、监事长的，参照本指引相关条款执行。
第六章 附 则
第二十六条 理事会未按期换届、违规换届，或换届后未向登记管理机关办理变更手续的，登记管理机关会同业务主管单位（行业管理部门）责令限期整改，并视情依据有关规定给予处理。
第二十七条 本指引适用于在本市注册登记的基金会。
第二十八条 本指引由上海市民政局（上海市社会组织管理局）负责解释。
（注：1.只接收对该政策性文件的相关咨询;2.留言时请注明政策性文件名称）
