组织名称：上海市基金同业公会

登记管理机关：上海市民政局

业务主管单位：中国证券监督管理委员会上海监管局

基本情况

上海市基金同业公会（以下简称“公会”）成立于 2010年11月，是由上海基金行业相关业务单位发起并自愿组成的行业性社会团体，是中国第一家地方性基金行业自律组织，现有会员单位256家。公会成立以来，紧紧围绕立足行业、服务会员的宗旨，守初心、担使命、强责任，以“合规、专业、创新”为抓手，开展本市基金行业的自律管理，协调调解，研究咨询，考察培训，学术交流及法律法规允许的其他业务。

工作特色及成效

集纳众智、与时俱进，助力上海国际金融中心建设

基金业是金融行业开放程度最高的领域，多年来公会始终致力推动国际交流与合作，先后联合法国巴黎银行举办“全球资本市场与资管行业展望”主题沙龙，与香港交易所合作举办内地中资买方机构高层圆桌会，对话港交所总裁，联合卢森堡上海领事馆举办欧洲-中国资管市场研讨会等国际交流40余场。

在2020年4月1日我国正式取消对证券公司、公募基金管理公司的外资持股比例限制的背景下，公会牵头编撰发布首部服务海外资管机构的城市官方文件《海外资管机构赴上海投资指南》（中英双版），《指南》内容涵盖中国及上海地区的营商环境、资管行业发展情况、各类机构及产品的法律框架及申报审批流程、基金服务商及基金分销情况等，旨在为将要或已经赴上海开展业务的海外资管机构提供政策指引和实务指导，有效助力上海开启新一轮高水平金融对外开放。

2021年对《指南》新增上海地区有关“十四五”规划和“先行先试”的具体措施，调整细化机构设立的流程和实操环节，增加私募股权投资基金相关内容，对基金的合规以及税收制度进行了充分归纳，并附上《关于加快推进上海全球资管中心建设的若干意见》，对助推上海建设全球资管中心具有重要意义。

创新突破、凝聚合力，展现责任与担当

上海基金业在为投资者提供专业优质资产管理服务的同时，始终坚持履行社会责任，积极投身公益慈善事业，公益足迹遍布社会教育、医疗、环保等领域。据不完全统计，上海基金业共计开展500余项公益慈善项目，累计捐赠金额逾5亿元，为全面构建社会主义和谐社会作出积极贡献。

特别是2020年，新冠疫情期间，公会第一时间向全行业发出抗疫募捐倡议，发起全国首个由行业自律组织集会员力量共同设立的专项基金——上海基金业致敬白衣天使专项基金（以下简称“专项基金”），总筹集4748万元，用以慰问资助、表彰奖励上海和武汉抗疫一线医务4300余名，体现了上海基金行业高度的凝聚力和社会责任感。同时疫情期间，上海基金业捐款捐物超过1亿元。专项基金还积极致力于推动我国医疗事业发展，先后支持“防控新冠疫情纪念铜章”、市基层卫生抗疫表彰活动、《逆行者》—上海援鄂医务人员群像雕塑、市“杰出青年医学人才”、“十佳家庭医生”以及市、区两级疾控工作者慰问等。

立在当前、益在长远，切实做好投资者教育与保护

为帮助广大投资者深入了解基金，倡导“理性投资、长期投资、价值投资”理念，公会多措并举将投教工作做实、做优、做强。公会自成立以来，累计举办线下投教活动百余场，联合编印《权益类基金投资知识手册》、《基金投资者权益保护读本》《理性投资，从我做起》等实物投教产品近40万册，制作并发放投教环保袋3万余个。

与此同时，公会借助媒体平台优势，持续强化投教工作影响力，拓宽投教宣传触达范围。公会与第一财经携手打造了国内首个电视投教节目《基金时间》，向广大投资者讲述基金投资知识，传递长期理性投资理念，节目至今播出五季37期，成为上海基金业公益投教的新名片。

2020年年底，公会联合策划筹建的上海基金业—陆家嘴金融城投资者教育基地在上海中心正式成立，这是全国首家基金行业组织筹建的、首家选址在商务楼宇的、首家把党建与投教相结合的投教基地，通过看得见、摸得到的多元公益投教服务，惠及投资者近一万人次。举办公会特色大型投教活动——上海基金公司投资者交流日活动，成功搭建起了上海基金公司与全国投资者沟通的桥梁，回应了投资者关切。

此外，公会心系中小投资者合法权益，参与组建全国唯一由证券行业自律组织组建的“上海市证券、基金、期货业纠纷联合人民调解委员会”，截至2021年8月，基金调解工作室共收投资者诉求1744件，和解897件，和解率51.43%，和解金额近1亿。

围绕热点、精准施策，开展培训交流促高质发展

公会以实践积累经验，围绕热点精准施策，探索出一套由法律法规、监管动态、宏观经济、行业发展和资管创新组成的培训交流体系，以守住合规线、强化专业性、提升竞争力为锚，引导基金业专业化发展。

成立以来，公会以全年计划为基调，紧贴行业发展趋势，开展详细的阶段性培训，同时，以公司治理、人才战略、发展创新、合规风控、信息技术、基金销售、特定客户资管、私募基金、国际业务、基金运营、社会责任11个专业委员会根据各自年度工作计划，制定开展更契合行业各专业条线发展和创新的培训，促进行业高质量发展。